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上海证监局: 推进证券业监管服务转型升级
2014-09-30 04:54  记者陈健 

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  上海国际金融中心建设离不开金融市场的规范发展,而监管工作则是金融市场有效运行的重要保障。为进一步提高监管透明度,提升监管和服务水平,促进上海上市公司规范发展,保护投资者合法权益,上海证监局及上海证券同业公会不断提升行业监管理念和能力,促进行业自律规范发展,为上海国际金融中心的发展加上“保险”。

  1、监管力度不断加码

  近年来,上海证监局大力推进监管转型,服务上海国际金融中心建设,不断强化以信息披露为中心的监管理念;加大监管执法力度,推行以问题为导向的现场检查;充分发挥资本市场资源配置功能,不断提高上市公司质量,保护投资者合法权益,促进辖区市场持续健康发展。

  在上市公司监管工作思路方面,上海证监局突出践行五个监管,一是践行严格监管,查清查透,依法采取行政监管措施,加大案件移送力度,打击严重违法违规行为;二是践行创新监管,创新方式方法,积极探索上市公司分类监管,提升监管的针对性和有效性;三是践行科技监管,依靠信息化、电子化等技术手段,提高日常监管中发现问题和线索的能力;四是践行阳光监管,积极推进上市公司监管信息公开,提高监管工作的透明度和公信力;五是践行效能监管,加强日常监管与稽查执法的衔接协调,完善综合监管体系,凝聚监管合力。

  对于今年监管工作的思路,上海证监局介绍称,将以信息披露监管为核心,积极推进监管转型,将监管重心向事后监管转移,将监管力量集中到发现违法违规线索,打击违法违规行为和重点公司监管上来;督促完善公司治理,提高规范运作水平;全面推进内控建设,牢筑合规运作基础;强化承诺履行监管,提高诚信守法意识;落实现金分红政策,增强回报股东意识;积极支持创新发展,增强资本市场服务实体经济能力;坚守风险防范底线,维护资本市场稳定运行;发挥市场约束机制,督促中介机构归位尽责。

  在监管创新方面,上海证监局近年来积极构建“以内外协作为基础、理论与实务相结合”的研究、培训与成果转化机制,大力推动全局监管干部会计专业能力建设。例如,为加强证券系统的财务审计监管,上海证监局去年成立专门的会计监管处,该处室的主要职能包括负责辖区会计监管工作;落实审计与评估机构辖区监管责任制要求,负责对辖区内审计与评估总分支机构以及相关证券期货业务的监管工作,开展现场检查等。这也是继深圳证监局今年2月新设会计监管处后,又一家证监会派出机构增设了地方性的专门会计监管处室。

  会计监管处成立后,通过梳理职能,搭建全局性专业研究交流平台;创新思维,实施专业研究分工机制;未雨绸缪,做好新7项会计准则实施监管准备等工作,有效发挥了凝聚和提升全局会计监管执法专业力量、增强会计监管执法的力度和效果。

  上海证监局表示,下阶段将持续深化会计监管专业能力建设,有效落实专业研究分工与监管分工协作机制,充分运用证监会机关、财政部门、市场主体的专业资源,持续打造活跃的专业研究交流平台,为各项监管工作提供有效的专业支持。

  2、投资者保护持续推进

  金融消费者(投资者)权益保护工作是营造良好金融生态环境的重要内容,也是提升上海建设国际金融中心软实力的体现。为了进一步做好金融消费者(投资者)权益保护工作,贴近社会公众消费投资需求,每年3·15期间,上海证监局都会组织金融消费者(投资者)权益保护宣传教育活动。

  今年3·15,上海证监局通过全市300多个证券、银行、保险营业网点以及黄浦区、徐汇区23个社区宣传点进行投资者保护宣传,提示投资风险,告知维权渠道,并围绕国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》精神,积极发挥辖区各行业协会作用,组织辖区证券、期货经营机构、上市公司开展了系列投资者权益保护宣传教育活动,进一步拉近了上市公司、经营机构与投资者的距离。

  在金融消费者(投资者)权益保护方面,上海证监局积极加强与其他监管部门的合作。目前,人民银行上海总部、上海银监局、上海保监局也已经相继成立了金融消费者(投资者)权益保护工作部门,人民银行金融消费权益保护局也已落户上海。

  上海证监局表示,下阶段,各金融监管部门会在目前分业监管框架的基础上,加强信息沟通和协作,形成工作合力:一是进一步完善相关制度和组织机构建设,明确各类金融产品的适销性具体标准和销售要求;二是充分利用诉讼、仲裁、行政处理、行业调解等纠纷解决方式,着力完善公正、高效、多元的金融消费纠纷协调解决机制,推动设立第三方金融纠纷调解中心,加强调解、仲裁和诉讼的有效对接,推动各金融同业公会参与投诉处理和纠纷化解,提高纠纷解决效率;三是建立健全金融消费者(投资者)教育工作机制,以社会公众为主要宣传教育对象,普及金融和法律基础知识。

  此外,为有效应对打非工作新形势,保护投资者合法权益,充分利用系统资源,上海证监局也在探索依托上海市证券同业公会平台,对辖区部分证券经营机构打非条线人员进行专项培训并提出相关工作建议。

  3、行业协会深化自律规范

  近日,上海市人民政府印发了《关于本市进一步促进资本市场健康发展实施意见的通知》,《通知》明确指出“发挥行业协会积极作用”。强化资本市场行业自律,充分发挥本市证券、期货、基金、股权投资、上市公司等行业协会和金融业联合会在自律规范、服务会员、搭建平台、引领发展方面的积极作用,推进各类资本市场相关机构和企业健康发展。自2009年正式提出建设上海国际金融中心以来,上海证券同业公会在保护投资者、自律规范、服务会员等方面,通过开展多样化的活动,推出创新举措,不断推动证券行业健康发展。

  在投资者保护方面,上海证券同业公会通过加强行业人员自律规范培训、组织投资者走访上市公司等多种形式,不断提高行业规范性、投资者的权利意识。早在2010年,上海证券同业公会就正式向社会开放了“上海地区证券营销人员(证券经纪人)信息平台”,投资者通过该平台可查询上海地区各证券经营机构正在执业的营销人员基本信息,以及被监管部门打击的从事非法证券活动机构的相关信息,以便于投资者选择合法的机构及合规的证券营销人员。

  为顺应证券市场发展趋势,上海证券同业公会不断加强专业委员会的建设,并设立了证券调解专业委员会,在合理调整监管资源、实行监管职能转换的背景下,积极探索证券纠纷调解工作机制,建立多层次的投资者诉求平台,并于去年审议通过了《上海市证券同业公证券调解专业委员会工作规则(草案)》。上海证监局副局长朱健表示,专业委员会应在制度制订、人员配备以及与上海证监局相关工作衔接方面发挥应有的作用,使证券纠纷调解真正做到方便、高效、公正。

  在行业诚信建设方面,上海证券同业公会积极参与上海市“诚信企业创建”活动,通过和会员单位的共同努力,在业内形成以诚信为本的良好风气。

  截至2013年底,公会参加“企业诚信创建”的会员单位已达107家,其中荣获五星级“企业诚信创建”单位的有4家,四星级的有4家。2013年12月,上海证券同业公会首次获得上海市“企业诚信创建”行业平台排名A类第一。

  就上海证券同业公会未来的工作,朱健指出,公会要继续加强自身建设,依托各专业委员会开展工作,根据会员需要增设相应的专业委员会,推进现有委员会的各项工作;扩大自律管理范围,在做好佣金自律的基础上,加强平台信息公示,试点建立负面清单;创新会员服务形式,更紧密地联系会员,做更深入细致的调研工作,反映会员呼声,共享调研结果,利用更多的新型媒体平台加强联系,培训方面充分运用各类资源分层次、分类别开展多样化培训;强化沟通协调,有效运用各类竞赛、评比的结果,加强宣传,将一些好的做法进行网站宣传,同时加强跨行业交流。