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证监会发布证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定
2018-06-29 16:40
证券时报网 
 
  基金从业者廉洁从业管理细则发布:多业务领域均有“不可为”要求
 
  6月1日,中国证券投资基金业协会发布了就《基金经营机构及其工作人员廉洁从业管理实施细则(征求意见稿)》(以下简称《实施细则》)。
 
  值得注意的是,《实施细则》是针对公募基金管理人、私募基金管理人、从事资产管理业务的证券期货基金经营机构,基金托管人、基金销售机构以及从事份额登记、估值核算、评价、信息技术系统服务、法律咨询、审计等基金服务类机构统一适用的自律规则。
 
  机构承担廉洁从业风险防控的主体责任
 
  《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(征求意见稿)》(以下简称《廉洁从业规定》)颁布不久,针对基金经营机构及其工作人员的《实施细则》也终于出炉。
 
  《实施细则》是结合基金经营机构公司特点对《廉洁从业规定》进行的细化和补充,分为总则、内控要求、主要业务廉洁从业要求、自律管理、附则等五章。其中,明确了责任范围和违规行为,引导廉洁从业的行业风气。
 
  在《实施细则》中提到的“廉洁从业”是指,基金经营机构及其工作人员在开展基金业务及相关活动中,严格遵守法律法规和中国证监会的规定以及协会的自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,规范从业行为,维护行业声誉,树立良好职业形象。
 
  《每日经济新闻》记者注意到,在《实施细则》第二章内控要求中,明确了基金经营机构的机构职责。其中提到,“基金经营机构承担廉洁从业风险防控的主体责任,按照法律法规和自律规则,结合机构实际情况建立健全廉洁从业管理内部控制体系,建立健全本机构廉洁从业管理制度,落实廉洁从业要求,明确董事、监事、高级管理人员和各级负责人的廉洁从业管理职责,主动防范、应对、报告廉洁从业风险。”
 
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