尚福林：
券商监管需抓好五项工作
本报讯 据新华网消息，9月2日从中国证监会获悉，今后一个阶段，证券公司监管要在坚持现行各项有效措施的前提下，重点抓好五个方面工作。
中国证监会主席尚福林说，当前我国资本市场改革发展正进入一个新阶段。随着各项基础性制度建设的稳步推进，市场发生了转折性变化。与此同时，市场的波动性加大，违法违规活动呈现出新的特点，促进市场健康发展的任务艰巨。
他说，针对当前的市场形势，证监会在大力加强市场监管、努力维护市场稳定运行的同时，正积极推进建设多层次市场体系、发展公司债券市场、推出股指期货等重点工作。资本市场的改革与发展为证券公司创新发展提供了良好机遇，也对证券公司的综合素质提出了更高要求。
尚福林指出，应从以下五个方面对证券公司进行监管：
一要狠抓法规体系的完善和基础性制度的落实。配合《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》的出台，尽快修改或制定配套的部门规章和规范性文件。
二要着力强化证券公司日常监管。对行业新动向、新情况，监管系统要密切关注、持续跟踪，及时作出分析判断、主动采取合理的监管措施。
三要大力督促证券公司改善治理与内控。指导公司从自身实际出发建立健全切实有效的合规管理制度和内部责任追究机制，进一步改善公司治理。
四要积极推动证券公司创新发展。增强公司自主创新能力，提高核心竞争能力，改善盈利模式。
五要认真做好风险处置收口工作。协调相关各方共同坚持风险处置工作的统一政策和既定原则，严防后期出现重大反复。
中国证监会主席尚福林说，当前我国资本市场改革发展正进入一个新阶段。随着各项基础性制度建设的稳步推进，市场发生了转折性变化。与此同时，市场的波动性加大，违法违规活动呈现出新的特点，促进市场健康发展的任务艰巨。
他说，针对当前的市场形势，证监会在大力加强市场监管、努力维护市场稳定运行的同时，正积极推进建设多层次市场体系、发展公司债券市场、推出股指期货等重点工作。资本市场的改革与发展为证券公司创新发展提供了良好机遇，也对证券公司的综合素质提出了更高要求。
尚福林指出，应从以下五个方面对证券公司进行监管：
一要狠抓法规体系的完善和基础性制度的落实。配合《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》的出台，尽快修改或制定配套的部门规章和规范性文件。
二要着力强化证券公司日常监管。对行业新动向、新情况，监管系统要密切关注、持续跟踪，及时作出分析判断、主动采取合理的监管措施。
三要大力督促证券公司改善治理与内控。指导公司从自身实际出发建立健全切实有效的合规管理制度和内部责任追究机制，进一步改善公司治理。
四要积极推动证券公司创新发展。增强公司自主创新能力，提高核心竞争能力，改善盈利模式。
五要认真做好风险处置收口工作。协调相关各方共同坚持风险处置工作的统一政策和既定原则，严防后期出现重大反复。
