建行嘉兴分行扎实开展案件防控专项排查
近日，建行浙江省嘉兴分行按照总分行关于落实银监会要求，加强案件防控工作的各项要求，认真开展案件防控专项排查工作，并将专项排查与员工日常行为排查结合在一起，切实加强案件防控工作。
开展员工自查和自我申报该行1369位员工对日常行为，特别是9项禁止性行为进行了自查。每位员工除按照规定进行自查外，还以家庭为单位对投资情况、资金借入借出等情况进行了“自我申报”。
同时，该行坚持“全面排查、突出重点、层层负责、严肃追究”的原则，各支行、各部门、城区各网点在员工自查和“自我申报”的基础上开展排查工作。全行对除出差在外、长病假、产假等人员外的1369人进行了排查，排查面达到98.6%。
排查重点：一是突出对业务操作岗位员工、客户经理、基层机构负责人，及其他掌管资金和财物的岗位人员的排查。二是突出对员工是否存在大额购买彩票、炒股、赌博、经商办企业等9项禁止性规定行为的排查。
排查责任制：在排查环节中，实行“下查一级”，排查人对排查情况的真实性负责，严禁走过场。其中分行领导对所分管的支行领导班子成员和分行部门管理岗位68人进行了排查；支行领导对本支行员工共864人进行了排查；分行个人银行部对城区各网点负责人共16人进行了排查；分行各部门负责人对本部门员工共301人进行了排查；城区网点负责人对本机构员工120人进行了排查。纪检监察员协助各支行、各部门、城区扁平化网点开展了排查。
排查方法：结合排查重点，采取多种形式对员工的相关情况进行排查。一是到公安部门对员工是否存在违法违纪行为进行查询；二是到工商部门对员工是否存在以本人名义投资经商办企业行为进行查询；三是通过央行征信系统，对员工的信用卡透支情况、借款情况进行查询；四是根据员工自我申报的情况，通过走访、家访、外围了解、询问同事、座谈等方式进行排查。
建立员工行为动态管理档案为加强排查工作的严肃性和连续性，从今年开始，该行将所有员工的自查、自我申报、排查资料统一交纪检监察部门保管存档，建立员工行为动态管理档案。员工以后每次的排查信息及其他相关资料，都将归入每个员工的行为动态管理档案中，作为其年度绩效考评及晋升、提拔任用的依据。
畅通信息反馈渠道，形成相互监督机制鼓励员工将在排查过程中及日常工作中所发现的异常情况及时向机构部门负责人、纪检监察特派员或分行监察保卫部反映。对提供重要线索，对案件防控排查工作起到关键作用的员工，给予一定的奖励，为举报各类可疑迹象提供机制保障。
开展员工自查和自我申报该行1369位员工对日常行为，特别是9项禁止性行为进行了自查。每位员工除按照规定进行自查外，还以家庭为单位对投资情况、资金借入借出等情况进行了“自我申报”。
同时，该行坚持“全面排查、突出重点、层层负责、严肃追究”的原则，各支行、各部门、城区各网点在员工自查和“自我申报”的基础上开展排查工作。全行对除出差在外、长病假、产假等人员外的1369人进行了排查，排查面达到98.6%。
排查重点：一是突出对业务操作岗位员工、客户经理、基层机构负责人，及其他掌管资金和财物的岗位人员的排查。二是突出对员工是否存在大额购买彩票、炒股、赌博、经商办企业等9项禁止性规定行为的排查。
排查责任制：在排查环节中，实行“下查一级”，排查人对排查情况的真实性负责，严禁走过场。其中分行领导对所分管的支行领导班子成员和分行部门管理岗位68人进行了排查；支行领导对本支行员工共864人进行了排查；分行个人银行部对城区各网点负责人共16人进行了排查；分行各部门负责人对本部门员工共301人进行了排查；城区网点负责人对本机构员工120人进行了排查。纪检监察员协助各支行、各部门、城区扁平化网点开展了排查。
排查方法：结合排查重点，采取多种形式对员工的相关情况进行排查。一是到公安部门对员工是否存在违法违纪行为进行查询；二是到工商部门对员工是否存在以本人名义投资经商办企业行为进行查询；三是通过央行征信系统，对员工的信用卡透支情况、借款情况进行查询；四是根据员工自我申报的情况，通过走访、家访、外围了解、询问同事、座谈等方式进行排查。
建立员工行为动态管理档案为加强排查工作的严肃性和连续性，从今年开始，该行将所有员工的自查、自我申报、排查资料统一交纪检监察部门保管存档，建立员工行为动态管理档案。员工以后每次的排查信息及其他相关资料，都将归入每个员工的行为动态管理档案中，作为其年度绩效考评及晋升、提拔任用的依据。
畅通信息反馈渠道，形成相互监督机制鼓励员工将在排查过程中及日常工作中所发现的异常情况及时向机构部门负责人、纪检监察特派员或分行监察保卫部反映。对提供重要线索，对案件防控排查工作起到关键作用的员工，给予一定的奖励，为举报各类可疑迹象提供机制保障。
