证券经纪人需要规范管理
在目前经纪业务仍占券商收入大半壁江山的状况下，让更多人到自己的营业部来开户，让资金量大的客户多做成交量，仍是所有券商营业部在努力做着的事情。不过多拉客户，多做成交量本无可厚非，但如何管理好证券经纪人，防范客户利益遭受损失，却是目前证券公司必须要正视的事情。近日发生在某证券公司营业部经纪人和客户之间的利益纠纷案，就给所有证券公司敲响了警钟。
记者近日获悉，该证券公司张扬路营业部一位从业多年的经纪人，称自己要开公司需放300万元验资为名，从客户手里借走了300万元，在还款日期过去了几个月的今天，该经纪人仍欠客户80万元未还，直到事情闹大后，营业部客户才知道，该经纪人并未和证券公司签合同，也并非证券公司正式员工。而该客户之所以相信了这个经纪人的话，是因为其名片上“机构服务总监”的职务，让她以为此人是该券商的正式员工。
对此现象，记者咨询了一些业内人士。某知名券商上海营业部的老总在听完记者叙述后，明确表示，上述营业部的老总在经纪人这个问题上肯定是违规操作，“证监会为了加强对证券公司的管理，曾明确表示，招进来的营销人员要和证券公司签合同，成为公司正式员工。该营业部居然没签合同，就让该营销人员在外拉业务，这绝对是违规行为。”而据记者了解，该营销人员不但大肆拉客户，甚至还从自己拉来的客户做的成交量上拿提成。
其实，类似的事件上海证监局也曾做过严肃处理。就在股市火爆的去年，某券商营业部的经纪人拉了一个机构客户，在和机构客户合作的过程中，该经纪人提出要收4000元的年费，机构客户一纸诉状将之告到了上海市证监局，最后结果是，该营业部不但退回了年费，其营业部老总也被免职。
上述两个案例，也从某种程度上折射出目前券商在经纪人管理上的诸多漏洞。实际上随着近两年股市的走牛，吸引了很多人参与到证券行业中来，这其中容纳规模最大的就是证券经纪人。大规模证券经纪人的短期涌入，导致了这个市场的突然膨胀，同时由于证券公司在招聘、培训等各种问题上存在的弊端，使得这个市场更加鱼龙混杂。对于经纪人队伍的混乱现象，近日社会各界开始不断呼吁早点出炉《证券经纪人管理办法》。因为到现在为止，个人证券经纪人的管理还是法律空白。业内认为出台该管理办法，有如下理由：个人证券经纪人和广大投资者利益密切相关，却无法可依，容易造成证券从业人员的不稳定因素；由于没有签订劳动合同，其管理也游离于营业部之外；另外证券经纪人的从业地位及业务范围一直没有明确界定，也导致监管困难；还有出台相应的制度也是对经纪人的一种有益保护，同时也是对券商和投资者的保护。
“我们也希望监管层赶快推出相关制度与管理办法，实行经纪人牌照管理，这也将为我们的管理带来极大的方便。”诸多营业部老总在谈到该管理办法时都向记者如此表示。看来，经纪人管理办法的出台已是迫在眉睫。
记者近日获悉，该证券公司张扬路营业部一位从业多年的经纪人，称自己要开公司需放300万元验资为名，从客户手里借走了300万元，在还款日期过去了几个月的今天，该经纪人仍欠客户80万元未还，直到事情闹大后，营业部客户才知道，该经纪人并未和证券公司签合同，也并非证券公司正式员工。而该客户之所以相信了这个经纪人的话，是因为其名片上“机构服务总监”的职务，让她以为此人是该券商的正式员工。
对此现象，记者咨询了一些业内人士。某知名券商上海营业部的老总在听完记者叙述后，明确表示，上述营业部的老总在经纪人这个问题上肯定是违规操作，“证监会为了加强对证券公司的管理，曾明确表示，招进来的营销人员要和证券公司签合同，成为公司正式员工。该营业部居然没签合同，就让该营销人员在外拉业务，这绝对是违规行为。”而据记者了解，该营销人员不但大肆拉客户，甚至还从自己拉来的客户做的成交量上拿提成。
其实，类似的事件上海证监局也曾做过严肃处理。就在股市火爆的去年，某券商营业部的经纪人拉了一个机构客户，在和机构客户合作的过程中，该经纪人提出要收4000元的年费，机构客户一纸诉状将之告到了上海市证监局，最后结果是，该营业部不但退回了年费，其营业部老总也被免职。
上述两个案例，也从某种程度上折射出目前券商在经纪人管理上的诸多漏洞。实际上随着近两年股市的走牛，吸引了很多人参与到证券行业中来，这其中容纳规模最大的就是证券经纪人。大规模证券经纪人的短期涌入，导致了这个市场的突然膨胀，同时由于证券公司在招聘、培训等各种问题上存在的弊端，使得这个市场更加鱼龙混杂。对于经纪人队伍的混乱现象，近日社会各界开始不断呼吁早点出炉《证券经纪人管理办法》。因为到现在为止，个人证券经纪人的管理还是法律空白。业内认为出台该管理办法，有如下理由：个人证券经纪人和广大投资者利益密切相关，却无法可依，容易造成证券从业人员的不稳定因素；由于没有签订劳动合同，其管理也游离于营业部之外；另外证券经纪人的从业地位及业务范围一直没有明确界定，也导致监管困难；还有出台相应的制度也是对经纪人的一种有益保护，同时也是对券商和投资者的保护。
“我们也希望监管层赶快推出相关制度与管理办法，实行经纪人牌照管理，这也将为我们的管理带来极大的方便。”诸多营业部老总在谈到该管理办法时都向记者如此表示。看来，经纪人管理办法的出台已是迫在眉睫。
