上海银监局梳理监管流程实现标准集成
监管手册实质性升级
本报讯 （记者 章永哲）日前，上海银监局正式向辖内银行业机构发布启用了《上海银监局监管手册（2.0版）》（以下简称“2.0版手册”）。
作为加强监管有效性建设的重要举措和有益探索，上海银监局在认真查研FSA、
HKMA等监管当局制作的监管手册、并梳理我国银行业监管制度体系的基础上，组织38名人员总计投入约391个工作日，对《上海银监局监管手册（1.0版）》进行修订，编制完成了该2.0版手册。
据上海银监局介绍，监管手册是该局统一监管标准、规范监管流程的成果与手段，用以确保各项监管工作的规范化、透明化、标准化、程序化。此前，《上海银监局监管手册（1.0版）》于2006年开始实施，成为监管人员的操作指南和培训教材。
据了解，2.0版手册的修订，充分体现了全面开放后，监管部门对中、外资银行业金融机构监管标准的一致性和操作要求的统一性这一思路，对同类机构的监管标准和操作要求尽可能统一。其内容包括市场准入、非现场监管、现场检查、行政处罚四大业务模块和监管文书体例、定义表两大基础模块。
据介绍，2.0版手册的修订过程，是从制度层面和实践层面梳理监管标准和操作流程的过程，是通过比较研究发现更有效监管方法的过程，也是拓宽监管视野、全面了解监管制度和监管实践，缩小中外资银行业金融机构监管差异的过程。
2.0版手册的另一着力点是调整四大业务模块具体操作要求部分的内容和表述方式，通过总结、提炼、固化各种已有的良好监管经验和做法，并把这些经验和做法融进手册，进一步细化和完善手册内容，使监管工作更加主动，质量更高、成效更大。上海银监局通过制发调查问卷和征求意见稿、专题研讨、重点走访等措施，使2.0版手册在局内获得了扎实的认同基础。在整个编写过程中，各处室认真起草、细致论证、反复研究，可以说，2.0版手册凝聚着该局全体编制人员的心血，亦是集体智慧的结晶。
目前，上海银监局已向所有被监管机构公布2.0版手册内容，进一步增强了监管工作的透明度，推进了该局政务公开工作，对促进依法、廉洁、高效监管具有积极意义。
据了解，下一步，上海银监局还将根据不断完善的我国银行业监管制度，对手册进行持续性修订。同时，进一步组织人员总结、提炼各种已有的良好监管经验和做法，逐步把这些经验和做法融入手册，不断提升监管的一致性和有效性。
作为加强监管有效性建设的重要举措和有益探索，上海银监局在认真查研FSA、
HKMA等监管当局制作的监管手册、并梳理我国银行业监管制度体系的基础上，组织38名人员总计投入约391个工作日，对《上海银监局监管手册（1.0版）》进行修订，编制完成了该2.0版手册。
据上海银监局介绍，监管手册是该局统一监管标准、规范监管流程的成果与手段，用以确保各项监管工作的规范化、透明化、标准化、程序化。此前，《上海银监局监管手册（1.0版）》于2006年开始实施，成为监管人员的操作指南和培训教材。
据了解，2.0版手册的修订，充分体现了全面开放后，监管部门对中、外资银行业金融机构监管标准的一致性和操作要求的统一性这一思路，对同类机构的监管标准和操作要求尽可能统一。其内容包括市场准入、非现场监管、现场检查、行政处罚四大业务模块和监管文书体例、定义表两大基础模块。
据介绍，2.0版手册的修订过程，是从制度层面和实践层面梳理监管标准和操作流程的过程，是通过比较研究发现更有效监管方法的过程，也是拓宽监管视野、全面了解监管制度和监管实践，缩小中外资银行业金融机构监管差异的过程。
2.0版手册的另一着力点是调整四大业务模块具体操作要求部分的内容和表述方式，通过总结、提炼、固化各种已有的良好监管经验和做法，并把这些经验和做法融进手册，进一步细化和完善手册内容，使监管工作更加主动，质量更高、成效更大。上海银监局通过制发调查问卷和征求意见稿、专题研讨、重点走访等措施，使2.0版手册在局内获得了扎实的认同基础。在整个编写过程中，各处室认真起草、细致论证、反复研究，可以说，2.0版手册凝聚着该局全体编制人员的心血，亦是集体智慧的结晶。
目前，上海银监局已向所有被监管机构公布2.0版手册内容，进一步增强了监管工作的透明度，推进了该局政务公开工作，对促进依法、廉洁、高效监管具有积极意义。
据了解，下一步，上海银监局还将根据不断完善的我国银行业监管制度，对手册进行持续性修订。同时，进一步组织人员总结、提炼各种已有的良好监管经验和做法，逐步把这些经验和做法融入手册，不断提升监管的一致性和有效性。
